SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (ISO 37001)
Plus Valores Casa de Valores S.A. cuenta con una Certificación ISO 37001 que es un estándar internacional que especifica los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión anti soborno y otros delitos. Plus Valores Casa de Valores S.A. ha implementado un sistema de Gestión de Cumplimiento que les permita mitigar los riesgos de Soborno y de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos y del Terrorismo, que son formas de corrupción más habituales en el mundo de los negocios, con el apoyo de consultores calificados de BCComply y la casa certificadora de World Compliance Association.”
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
1. Gestionar las denuncias recibidas a través del canal Ético.
2. Implementar los controles para la mitigación.
3. Comunicar y sensibilizar a las partes interesadas Internas y Externas sobre las políticas del SGC.
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
El sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC) aplica a todos los procesos y sus subprocesos establecidos con respecto a las decisiones y actividades desarrollada por Plus Valores Casa de Valores S.A., se ha considerado los riesgos identificados en el mapa de riesgos, factores externos e internos y los requisitos del MANUAL DE CUMPLIMIENTO PARA PREVENCIÓN DEL DE LAVADO DE ACTIVOS, Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS DELITOS Y SOBORNO de la organización que intervienen en los Servicios de consultoría financiera que incluyen las operaciones en mercados de valores por cuenta de terceros:
1. Corretaje
2. Administración de portafolios de terceros
3. Estructuraciones
A todos los niveles de la organización en la sede ubicada en Quito, Ubicación geográfica: País: Ecuador; Oficina Matriz en la ciudad de Quito: Japón E5A y Alfonso Pereira, Edificio Zaigen, Piso 7, Oficina 713.
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
1. Gestionar las denuncias recibidas a través del canal Ético.
2. Implementar los controles para la mitigación.
3. Comunicar y sensibilizar a las partes interesadas Internas y Externas sobre las políticas del SGC.
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
El sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC) aplica a todos los procesos y sus subprocesos establecidos con respecto a las decisiones y actividades desarrollada por Plus Valores Casa de Valores S.A., se ha considerado los riesgos identificados en el mapa de riesgos, factores externos e internos y los requisitos del MANUAL DE CUMPLIMIENTO PARA PREVENCIÓN DEL DE LAVADO DE ACTIVOS, Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS DELITOS Y SOBORNO de la organización que intervienen en los Servicios de consultoría financiera que incluyen las operaciones en mercados de valores por cuenta de terceros:
1. Corretaje
2. Administración de portafolios de terceros
3. Estructuraciones
A todos los niveles de la organización en la sede ubicada en Quito, Ubicación geográfica: País: Ecuador; Oficina Matriz en la ciudad de Quito: Japón E5A y Alfonso Pereira, Edificio Zaigen, Piso 7, Oficina 713.